26 Serisi

Published · Updated

26. Seri nedir?

Seri 26, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen bir sınavdır. Genellikle Seri 26 sınavı olarak anılsa da, tam adı Yatırım Şirketi ve Değişken Sözleşmeli Ürünler Ana Eam’dir.

Tam adından da anlaşılacağı gibi, Seri 26 sınavını geçmek, adaylara, yatırım fonları, değişken sigorta sözleşmeleri ve 1940 Yatırım Şirketi Yasasında belirtilen diğer finansal ürünler gibiitfa edilebilir menkul kıymetleri satan personeli denetlemekten sorumlu sınırlı bir ilke olarak kaydolma hakkı verir ..1

Temel Çıkarımlar

  • Seri 26, finans sektöründeki satış ekiplerinin yöneticilerine odaklanan bir finansal sınavdır.
  • Bu yöneticiler, satış ekiplerinin geçerli tüm menkul kıymetler yasa ve yönetmeliklerine uymasını sağlamakla yükümlüdür.
  • Sınavı geçmek için adayların FINRA üyesi bir firma tarafından desteklenmesi ve% 70 veya daha yüksek bir puan alması gerekir.

26 Serisi Nasıl Çalışır?

Seri 26 sınavının amacı, itfa edilebilir menkul kıymetlerin satışını denetleyen yeni profesyonellerin en azından minimum düzeyde bilgi ve yeterlilikle donatılmasını sağlayarak yatırımcı halkı korumaktır. Bu anlamda, CFA Enstitüsü’nün Chartered Financial Analyst (CFA) programındakiadaylar içinuyguladığı sınavlara benzer.2

Bu standartların korunduğundan emin olmak için, Seri 26 sınavı adaylarının önce FINRA üye bir firma tarafından sponsor olması ve Yatırım Şirketi ve Değişken Sözleşmeler Ürün Temsilcisi sınavını (“Seri 6” olarak bilinir) veya Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi sınavı (“Seri 7” olarak bilinir). Ek olarak, adayların ayrıcaMenkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri sınavını (SIE) geçmiş olması gerekir.

Seri 26 sınavı 110 sorudan oluşmaktadır. Elektronik ortamda yapılan sınavı adaylara yazmaları için 2 saat 45 dakika süre tanınır. Sınavı geçmek için adayların soruların en az% 70’ini doğru yanıtlaması gerekir. Tahmin etmenin bir cezası olmadığından, adaylar testteki tüm soruları denediklerinden emin olmalıdır.

26. Seri’nin Gerçek Dünya Örneği

Seri 26, kasıtlı olarak geniş bir konu yelpazesini kapsamakla birlikte, soruların sıralaması üç ana konu alanını kapsayacak şekilde düzenlenmiştir.İlk bölüm, mali satış ekiplerini denetleyen profesyonellerin yönetim ve kayıt tutma sorumlulukları ile ilgilidir ve aynı zamanda adayların menkul kıymetler sektörü hakkındaki genel bilgilerinibir bütün olaraktest eder.

İkinci ve üçüncü bölümlerde adaylar,müşterilerin hesaplarını doğru bir şekilde ele almak için gerekli süreçler ve menkul kıymetleri halka pazarlarken gerekli olan çeşitli açıklamalar gibi sektördeki yöneticilerin uyum sorumluluklarındagezinme yetenekleri test edilir. Daha genel olarak, bu bölüm, çıkar çatışmalarında nasıl gezinileceğive menkul kıymetler yasa ve yönetmeliklerinin olası ihlallerinin nasıl ifşa edileceğigibi alandaki profesyonellerin gerektirdiği etik standartlar hakkında sorular içerir.