63 Serisi
63 Serisi Nedir?
Seri 63, sahibine belirli bir eyaletteki her tür menkul kıymet için emir talep etme hakkı veren bir menkul kıymetler sınavı ve lisanstır. Seri 63 lisansı almak için, başvuru sahibinin bir sınavı geçmesi ve etik uygulamalar ve güvene dayalı yükümlülükler hakkında bilgi sahibi olması gerekir.
Temel Çıkarımlar
- Seri 63 lisansına başvuranlar bir sınavı geçmeli ve etik uygulamalar ve güvene dayalı yükümlülükler hakkında bilgi sahibi olmalıdır.
- Çoğu ABD eyaleti, tüm potansiyel kayıtlı temsilcilerin, devlet menkul kıymetler düzenlemelerinin ilkelerini ve dürüst olmayan veya etik olmayan uygulamaları yasaklayan kuralları kapsayan sınavı geçmesini şart koşar.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, Columbia Bölgesi ve Porto Riko Series 63’ü gerektirmez.
63 Serisi’ni Anlamak
Seri 63 sınavını oluşturan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), Aralık 2018 itibarıyla sorularını vergi kodunda yapılan son değişiklikler ışığında güncelledi. 2018 vergi kanununa dayalı sorular Ocak 2019’da aşamalı olarak kaldırıldı. Seri 65 ve Seri 66 sınavlarının soruları da güncellendi.
63 Serisi (resmi olarak Tekdüzen Menkul Kıymetler Temsilcisi Eyalet Hukuku Sınavı olarak bilinir), ABD eyaletlerinin çoğunda tüm potansiyel kayıtlı temsilciler için gerekli olan kayıtlı bir sınavdır. Ancak Colorado, District of Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio ve Puerto Rico, Series 63’ü gerektirmez.
Sınav, bir eyalette menkul kıymetler sektöründe çalışmak ve yatırım fonları, değişken yıllık gelirler ve birim yatırım ortaklıkları gibi yatırım ürünlerini satmak isteyen adayları nitelendirmek için geliştirilmiştir. Sınav, devlet menkul kıymetler düzenlemelerinin esaslarını kapsar. Her eyaletin, menkul kıymetlerin satışını düzenlemek için geliştirilmiş, mavi gökyüzü kanunları adı verilen kendi menkul kıymet düzenlemeleri vardır.
Temsilciler, menkul kıymetleri satmak için Seri 7 veya Seri 6 lisansına ek olarak Seri 63 lisansını almalıdır.
63 Serisi için Gereksinimler
Sınav Formatı
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), Series 63 sınavını yönetir. Sınavda 60 çoktan seçmeli soru bulunmaktadır. Geçme puanı 60 sorunun% 72’si veya 43’üdür. Aday, sınavı verilen 75 dakikalık süre içinde tamamlamalıdır. Mart 2020 itibarıyla sınava girmek 135 dolardır.
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA), menkul kıymetler endüstrisinin temsilcileriyle birlikte sınavı geliştirdi. Sınava adayların, 1956 Tekdüzen Menkul Kıymetler Yasası ve NASAA Politika Beyanı ve Model Kuralları hakkında bilgi sahibi olmaları gerekir. Seri 63, giriş seviyesi bir sınavdır; Form U-10’u tamamladıktan sonra sınav için herhangi bir ön koşul yoktur.
Sınav Konuları
Seri 63 sınavı, devlet tahvillerine ilişkin düzenlemelerin ilkelerini ve dürüst olmayan veya etik olmayan uygulamaları yasaklayan kuralları kapsar. Soruların yaklaşık% 45’i düzenlemelerle,% 10’u idari hükümlerle,% 20’si müşteri iletişimiyle ve% 25’i etik uygulamalar ve iş yükümlülükleriyle ilgilidir.
Sınava ilişkin konular arasında çeşitli kişilerin ve menkul kıymetlerin tescili ve müşteri fonları ve menkul kıymetler ile güvene dayalı sorumluluk yer almaktadır. Daha fazla bilgi için NASSA’nın Test Spesifikasyonlarına bakın.
Seri 7 ve Seri 6 lisans sınavlarına girmeye uygun olmalıdır, ancak 63’e giremez. veya Seri 6.