Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği (NASAA)

Published · Updated

Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (NASAA) Nedir?

Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (NASAA), yatırımcıları dolandırıcılıktan korumak olan menkul kıymetler düzenleyicilerinden oluşan bir kuruluştur. ABD’nin Kansas eyaletinde 1919’da kurulan şirket, Kuzey Amerika’nın dört bir yanından gelen 60’tan fazla menkul kıymet yöneticisi üyeliği, federal, eyalet / il düzeyinde ve endüstri düzeylerinde çalışan tamamlayıcı bir düzenleyici sistemin parçası olarakmüşterileri yatırım tavsiyesi veya menkul kıymetler konusunda korumakiçin çalışıyor..

Temel Çıkarımlar

  • 1919’da kurulan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (NASAA), yatırımcıların korunmasına adanmış en eski uluslararası düzenleyici kuruluştur.
  • NASAA, 50 eyalette, Columbia Bölgesi, Porto Riko, ABD Virgin Adaları, Kanada ve Meksika’daki 67 eyalet, eyalet ve bölgesel menkul kıymetler yöneticilerinden oluşan gönüllü bir dernektir.
  • Federal, eyalet / il ve endüstri düzeylerinde çalışan tamamlayıcı bir düzenleyici sistemin parçası olarak müşterileri yatırım tavsiyesi ve menkul kıymetler konusunda korumak için çalışır.
  • NASAA, halkı eğiterek, eyalet ve il yasalarının ihlallerini araştırarak ve yaptırımları dava ederek yatırımcıların sahtekarlığı tespit etmelerine ve önlemelerine yardımcı olmayı amaçlar.2

Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği’ni Anlamak

NASAA,halkı eğiterek, eyalet ve il yasalarının ihlallerini araştırarak ve yaptırımları dava ederekyatırımcıların sahtekarlığı tespit etmelerine ve önlemelerine yardımcı olmayı amaçlar.Üyeliği, atanabilen, kariyer odaklı pozisyonlar için kiralanan veya eyaletlerinin Başsavcılarının yetkisi altında bulunan düzenleyicilerden oluşur. Bu düzenleyiciler, menkul kıymet firmalarına ve yatırım uzmanlarına lisans vermekten ( komisyoncu-satıcılar ve yatırım danışmanları gibi), belirli menkul kıymet tekliflerini kaydetmekten, küçük şirketlerin mali tekliflerini incelemekten, şube ofis satış uygulamalarını denetlemekten ve kayıt tutmaktan, yatırımcı eğitimini teşvik etmekten ve en önemlisi,, devlet menkul kıymet yasalarını uygulamak.

Yatırımcıları korumaya ek olarak, bazı eyalet düzenleyicileri küçük işletmelerin para toplamasına ve menkul kıymetler yasalarına uymaya devam etmesine yardımcı olabilir. Bazı düzenleyiciler, sigorta veya bankacılığı da düzenleyen bir departmanda çalışabilir.

NASAA’nın üyeliği, 50 ABD eyaleti, Columbia Bölgesi, Porto Riko, ABD Virgin Adaları, Kanada ve Meksika’daki menkul kıymet düzenleyicilerinden oluşur. NASAA’nın web sitesinde, bir dolandırıcılık merkezi de dahil olmak üzere çeşitli yatırımcılar ve profesyonel kaynaklar bulunmaktadır. en iyi yatırımcı tuzakları, bir dolandırıcılık bilinci testi, dolandırıcılık kırmızı bayrakları, yerel bir menkul kıymet düzenleyiciyle nasıl iletişime geçileceği ve bir komisyoncu veya yatırım danışmanının nasıl araştırılacağı

Özel Hususlar

NASAA üyeleri, yatırımcıları korumak ve menkul kıymetler endüstrisinin bütünlüğünü aşağıdaki şekillerde sağlamak için hükümet içinde çalışır:

  • Lisans veren borsacılar, yatırım danışmanı firmaları (varlıkları 100 milyon dolardan daha azını yönetenler) ve eyalette iş yapan menkul kıymet firmaları.
  • Eyalet yatırımcılarına sunulan belirli menkul kıymetlerin kayda geçirilmesi.
  • Yatırımcı şikayetlerinin ve olası yatırım dolandırıcılık vakalarının araştırılması
  • Para cezası vererek, cezalandırarak, yatırımcılara tazminat sağlayarak, beyaz yakalı suçluları yargılayarak ve belirli sorunları düzeltmek için tasarlanmış yasal olarak bağlayıcı davranış çareleri empoze ederek devlet menkul kıymet yasalarını yürürlüğe koymak.
  • Menkul kıymetler yasalarına uyulmasını ve müşteri hesaplarının doğru kayıtlarının tutulmasını sağlamak için aracılık ve yatırım danışmanı firmalarını incelemek.
  • Eyalet yasalarından muaf olmayan belirli tekliflerin gözden geçirilmesi.
  • Yatırımcıları hakları konusunda eğitmek ve bilinçli finansal kararlar almaları için ihtiyaç duydukları araçları ve bilgileri sağlamak.
  • Güçlü, mantıklı ve tutarlı devlet menkul kıymetler yasaları ve düzenlemelerinin geçişini savunmak.

NASAA ayrıcafinans uzmanlarına bir aracı olarak işlev göstermeleri için lisansverenyönetir.Çoğu eyalette Seri 63, tüm kayıtlı menkul kıymet acenteleri için bir gerekliliktir.