7 Serisi

Published · Updated

Seri 7 sınavı, sahibine emtia ve vadeli işlemler hariç her tür menkul kıymet ürününü satma lisansı verir. Resmi olarak Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Yeterlilik Sınavı olarak bilinen Seri 7 sınavı ve lisansı, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir.

Amerika Birleşik Devletleri’ndeki borsacıların ticaret yapmak için bir lisans almak için Seri 7 sınavını geçmeleri gerekir.7 Serisi sınav yatırım riski, vergilendirme, eşitlik ve borçlanma araçlarına odaklanır;menkul kıymetler, opsiyonlar, emeklilik planları ve menkul kıymetler endüstrisi profesyonelleri için müşterilerle etkileşimler.2 Bu giriş seviyesi sınav, bir adayın sektörde çalışmak için temel kavramlar da dahil olmak üzere temel menkul kıymetler sektörü bilgileri hakkındaki bilgilerini değerlendirir.

Seri 7 lisansının amacı, kayıtlı bir temsilci veya borsacının menkul kıymetler endüstrisinde çalışması için bir yeterlilik düzeyi belirlemektir. Series 7 lisansı, giriş seviyesi bir komisyoncu için temel bir gerekliliktir. Lisans sınavı, çok çeşitli finansal şartlar ve konular ile menkul kıymet düzenlemelerini kapsar.

Temel Çıkarımlar

  • Seri 7, sahibine emtia ve vadeli işlemler hariç her tür menkul kıymet ürününü satma yetkisi veren bir sınav ve lisanstır.
  • Seri 7 sınavı, yatırım riski, vergilendirme, öz sermaye ve borçlanma araçları, paketlenmiş menkul kıymetler, opsiyonlar ve emeklilik planları ile ilgili konuları kapsar.1
  • Seri 7 lisansının amacı, menkul kıymetler endüstrisindeki kayıtlı temsilciler için bir yeterlilik düzeyi oluşturmaktır.

Seri 7 sınavını geçen adaylar, hisse senetleri, yatırım fonları, opsiyonlar, belediye menkul kıymetleri ve değişken sözleşmeler gibi birçok menkul kıymetin alım satımını yapabilirler. Seri 7 lisansı, gayrimenkul veya hayat sigortası ürünlerinin satışını kapsamaz. Seri 7 lisansını almanın yanı sıra, birçok eyalet kayıtlı temsilcilerin, Tekdüzen Menkul Kıymetler Temsilcisi Eyalet Hukuk Sınavı olarak da adlandırılan Seri 63 sınavınıgeçmesini şartkoşar.3

Series 7 Gereksinimleri

1 Ekim 2018’den bu yana, Seri 7 adaylarının, Seri 7’yegirmeden önceMenkul Kıymetler Endüstrisi Temelleri (SIE) sınavına girmeleri gerekmektedir. FINRA’ya göre, SIE, “bir adayın temel konular hakkındaki bilgilerini değerlendiren giriş düzeyinde bir sınavdır. Ürün türleri ve riskleri gibi sektörde çalışmak için temel kavramları içeren menkul kıymetler sektörü bilgileri; menkul kıymetler sektörü piyasalarının yapısı, düzenleyici kurumlar ve bunların işlevleri ve yasaklanmış uygulamalar. “SIE hakkında daha fazla bilgiye ihtiyacınız varsa, FINRA’nın SIE sınav içeriği ana hatları daha fazla ayrıntı sağlar.

Series 7 sınavına girmek isteyen adayların bir FINRA üye firması tarafından desteklenmesi gerekir ve FINRA’nın başka Series 7 uygunluk gereksinimleri vardır. Firma, lisans sınavına kaydolacak aday için bir Form U4 (Menkul Kıymetler Sektörü Kaydı veya Transferi için Tek Tip Başvuru) doldurmalıdır. FINRA, menkul kıymet firmalarının ve kayıtlı komisyoncuların faaliyetlerini yöneterek menkul kıymet ürünleri satan herkesin kalifiye ve test edilmiş olmasını sağlar.

Series 7 sınavına girmek isteyen adayların bir FINRA üye firması tarafından desteklenmesi gerekir ve FINRA’nın başka Series 7 uygunluk gereksinimleri vardır.

Seri 7 Sınav Yapısı

Series 7 aşağıdaki şekilde yapılandırılmıştır:

  1. Müşterilerden ve Potansiyel Müşterilerden Broker-Bayi için İş Arar: 9 soru
  2. Müşterilerin Finansal Profillerini ve Yatırım Hedeflerini Elde Edip Değerlendirdikten Sonra Hesap Açar: 11 soru
  3. Müşterilere Yatırımlar Hakkında Bilgi Verir, Uygun Önerilerde Bulunur, Varlıkları Devreder ve Uygun Kayıtları Tutar: 91 soru
  4. Müşterilerin Satın Alma ve Satış Talimatlarını ve Sözleşmelerini Alır ve Onaylar;İşlemler, Tamamlamalar ve Onaylayan İşlemler: 14 soru

Seri 7 sınavında 125 çoktan seçmeli soru bulunur, 225 dakika sürer ve 245 dolara mal olur. Geçme puanı% 72’dir.

1 Ekim 2018’den önce, Seri 7 sınavı beş ana iş işlevini kapsayan 250 soru içeriyordu. Sınav süresi altı saatti, önkoşul yoktu ve maliyeti 305 dolardı. Geçmek için% 72’lik bir puan gerekiyordu.

FINRA, adaylara sınavın tamamlandığına dair herhangi bir fiziksel sertifika sağlamaz. Tamamlanma kanıtını görmek isteyen mevcut veya potansiyel işverenler, FINRA’nın Merkezi Kayıt Deposu (CRD) aracılığıyla bu bilgilere erişmelidir.

Series 7 sınavının tamamlanması, adayın broker faaliyetlerini denetlemesine ve yönetmesine izin veren Series 24 gibi diğer birçok menkul kıymet lisansı için bir önkoşuldur.