30 Serisi
30 Serisi nedir?
NFA Şube Yöneticileri Sınavı olarak da bilinen Seri 30 sınavı, National Futures Association (NFA) tarafından yönetilmektedir Sanayi Mali Düzenleme Kurumu (FINRA).
Temel Çıkarımlar
- Seri 30, NFA ve FINRA tarafından denetlenen bir mali incelemedir.
- Emtia vadeli işlem ticareti endüstrisindeki şube müdürlerini eğitmek için tasarlanmıştır.
- Seri 30 birçok konu alanını kapsasa da, uyum sorumluluklarına ve mesleki etiğe özel önem vermektedir.
30 Serisi Nasıl Çalışır?
Şube görevlileri, bir şubenin genel işlemlerinden sorumludur. Finansal hizmetler sektöründe, şube müdürlerinin, çalışanların genel gözetimi, müşteri şikayetleri ve sorunları ile ilgilenme ve ilgili yasa ve yönetmeliklere uyumu sağlama dahil olmak üzere çok çeşitli sorumlulukları vardır.
Seri 30 sınavı, adayları NFA’ya kayıtlı bir emtia vadeli işlem şirketinin şube müdürü rolünü üstlenmeye hazırlamayı amaçlamaktadır. Tüm şube yöneticilerinin gerektirdiği genel becerilere ek olarak, emtia futures ticareti endüstrisinde çalışanlar, o sektörün benzersiz ürünleri, riskleri ve zorlukları hakkında ek bilgi ve deneyime sahip olmalıdır.
Bu role adayları hazırlamak için Seri 30, müşteri hesapları, borsa kuralları ve düzenlemeleri, emtia havuzu operatörü (CPO) ve emtia ticareti danışmanı (CTA) kuralları ve düzenlemeleri, isteğe bağlı kurallar, reklamcılık ve yönetimdahil olmak üzere çeşitli ana konu alanlarını kapsar.sorumluluklar. Sınav, çoktan seçmeli 50 sorudan oluşur ve başarılı adayların hazırlanması genellikle yaklaşık iki hafta sürer.
Önemli
NFA’ya göre, şube müdürü olan bir kişi ve ilişkili bir kişi, başvurularından önceki iki yıl içinde Seri 30’u geçmelidir. Bununla birlikte, bazı durumlarda, işverenlerinin FINRA düzenlemelerine göre şube müdürü olarak hareket etmeye yetkili olduklarını kanıtlayabilmesi gibi istisnalar verilebilir.
30. Seri’nin Gerçek Dünya Örneği
Adaylara Seri 30 sınavını tamamlamaları için bir saat verilir ve geçmeleri için% 70 veya üzeri bir puan gerekir. Sınav, vadeli emtia ürünleri, vadeli işlemler ticareti sektör yapısı, geçerli yasalar ve düzenlemeler ve mesleki etik ile ilgili çeşitli konuları kapsar.
Seri 30 sınavı, ofis yöneticisinin uyum sorumluluklarına önemli bir vurgu yapar. Bu amaçla, sınavı, uygun kayıt tutma prosedürleri, belge ifşa gereksinimleri, müşteri fonlarını kabul etme ve işleme protokolleri, vadeli işlem hizmetlerinin reklamı için yönergeler ve kara para aklamayı tespit etme ve bunlarla mücadele yöntemleri gibi uyumla ilgili konular hakkında birkaç soru içerir ve diğer dolandırıcılık türleri.