24 Serisi

Published · Updated

24 Serisi nedir?

Seri 24, sahibine bir komisyoncu-bayide şube faaliyetlerini denetleme ve yönetme yetkisi veren bir sınav ve lisanstır. Genel Menkul Kıymetler Esas Yeterlilik Sınavı olarak da bilinir ve giriş seviyesi menkul kıymetler müdürü olmayı hedefleyen adayların bilgi ve yetkinliklerini test etmek için tasarlanmıştır. Sınavı geçtikten sonra izin verilen denetim faaliyetleri arasında ticaret ve piyasa yapıcılığı faaliyetleri, sigortalama ve reklamcılık konusunda mevzuata uygunluk yer alır.

Seri 24 sınavı, Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir ve kurumsal menkul kıymetler, gayrimenkul yatırım ortaklıkları, ticaret, müşteri hesapları ve düzenleyici yönergeler gibi konuları kapsar. Bir adayın asıl kayıt için uygun olması için Seri 24 sınavını, menkul kıymetler endüstrisi temelleri (SIE) sınavını ve aşağıdaki beş temsili düzeydeki yeterlilik sınavından birini geçmesi gerekir: Series 7, 57, 79, 82 veya 86/87. Adaylar ayrıca Seri 24 ve Seri 16 sınavlarını geçebilir ancak SIE’yi geçemez ve araştırma müdürü kaydı için hak kazanabilir.

Series 24 Sınavını Anlamak

Sınav, sınav boyunca rastgele dağıtılan puansız sorularla birlikte 150 puanlı soru ve puanlanmamış 10 soru içerir. Başarılı olmak için bir adayın 150 puanlı sorudan en az 105 soruyu doğru yanıtlaması gerekir. Bu,% 70’lik bir puana eşittir. Test yöneticisi, elektronik hesap makineleri ve kuru silme panoları ve kalemleri sağlar. Sınav odasında başka hiçbir hesap makinesi, referans veya çalışma materyaline izin verilmez.

Adayların sınavı tamamlamak için en fazla üç saat 45 dakika süresi vardır. FINRA üyesi bir firma veya diğer ilgili firmalar, bir Form U4 doldurarak ve 120 $ ‘lık sınav ücretini ödeyerek sınava girmek için bir adayı kaydedebilir.

24 Serisi içeriği, bir genel menkul kıymetler müdürünün bir komisyoncu-bayi için işte düzenli olarak yaptığı beş ana iş işlevi olarak gruplandırılmıştır. Bu iş fonksiyonları şunları içerir:

  • Komisyoncu-Bayi Kaydının Denetimi ve Personel Yönetimi Faaliyetleri (dokuz soru): Bu, düzenleyici gereklilikleri ve muafiyetleri, çeşitli kayıtlar arasındaki farklılıkları, ilişkili kişilerin işe alımını ve sicilini ve kayıtların sürdürülmesini içerir.
  • Genel Broker-Bayi Faaliyetlerinin Denetimi (45 soru): Bu, firma politikalarının geliştirilmesi, uygulanması ve güncellenmesini içerir; yazılı denetim prosedürleri; ve kontroller. Aynı zamanda ilgili kişilerin davranışlarının denetimini de içerir; disiplin eylemi; tazminatın denetimi; ürün ve hizmetlerin geliştirilmesi, değerlendirilmesi ve sunulması.
  • Perakende ve Kurumsal Müşteri İle İlgili Faaliyetlerin Denetimi (32 soru): Bu, yeni hesap açma ve mevcut hesapların bakımının yanı sıra konuşma anlaşmalarının ve diğer kamu iletişiminin izlenmesini içerir. Ek olarak, uygun açıklamalar için işlemlerin, tavsiyelerin ve hesap hareketlerinin gözden geçirilmesini içerir.
  • Alım Satım ve Piyasa Yapıcılık Faaliyetlerinin Denetimi (32 soru): Bu, alım satımların uygun şekilde kaydedilmesi ve kapatılmasının yanı sıra emir girişi, yönlendirmesi ve yürütülmesinin denetimini ve uyumluluk için uygulamaların gözden geçirilmesini içerir.
  • Yatırım Bankacılığı ve Araştırma Denetimi (32 soru): Bu, yatırım bankacılığı faaliyetleri ve araştırmalarıyla ilgili politikaların, prosedürlerin ve kontrollerin geliştirilmesini ve sürdürülmesini içerir. Ayrıca yatırımcı açıklamalarının, sunum kitaplarının ve pazarlama materyallerinin incelenmesini ve onaylanmasını gerektirir.