SEC Formu ADV’ye Genel Bakış
SEC Form ADV Nedir?
Form ADV, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’na (SEC), profesyonel bir yatırım danışmanı tarafından, yatırım tarzını, yönetim altındaki varlıkları (AUM) ve bir danışmanlık firmasının kilit görevlilerini belirten gerekli bir sunumdur. Form ADV, yıllık olarak güncellenmeli ve 25 milyon doları aşan yönetimler için halka açık kayıt olarak sunulmalıdır.
Danışman aleyhine geçmişte disiplin cezası verilmişse, bu, Form ADV’nin ilk bölümünde belirtilmelidir. İkinci bölüm, AUM, yatırım stratejisi, ücret düzenlemeleri ve firmanın hizmet teklifleri ile ilgilidir.
Temel Çıkarımlar
- SEC, Form ADV’nin profesyonel bir yatırım danışmanı tarafından sunulmasını gerektirir.
- Form ADV, SEC’e ve devlet menkul kıymetler otoritelerine sunulması gereken bir kayıt belgesi görevi görür.
- Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımının yanı sıra kilit personelin profesyonel geçmişine ilişkin şeffaf kanıtlar sağladığından, ADV Formunu her zaman dosyada gözden geçirmelidir.
SEC Form ADV’yi Anlamak
SEC Form ADV’yi Kimler Doldurabilir?
Resmi olarak Yatırım Danışmanı Kaydı ve Muaf Raporlama Danışmanı tarafından Rapor için Tekdüzen Başvuru olarak adlandırılan Form ADV, SEC’e ve devlet menkul kıymetler otoritelerine sunulması gereken bir kayıt belgesi görevi görür.
Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (NASAA), belgede yapılan değişiklikleri inceler ve onaylar ve Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından desteklenir.
Çoğu danışman, pazarlama sürecinin başlarında herhangi bir potansiyel müşteriye güncel bir Form ADV sunacaktır; Aslında, yatırımcılar, istek üzerine formu özgürce sunmayan bir danışmandan derhal ihtiyatlı olmalıdır.
Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımının yanı sıra kilit personelin profesyonel geçmişine ilişkin şeffaf kanıtlar sağladığından, ADV Formunu her zaman dosyada gözden geçirmelidir.
ADV Formu Nasıl Dosyalanır
Form ADV’nin ilk bölümü boşluk doldurma şeklinde düzenlenmiştir (genellikle danışmanın derlemesi daha kolaydır) ve danışmanın işi, sahiplik yapısı ve herhangi bir bağlantıyla birlikte dökümüyle ilgili ayrıntıları içerir; ilgili tüm iş uygulamaları; mevcut ve zaman zaman geçmiş müşteriler; ve anahtar ve diğer çalışanlarıyla ilgili ayrıntılar.
Son olarak, her zaman danışmanlık firmasını ve / veya çalışanlarını içeren herhangi bir disiplin olayını içerecektir. SEC, kayıtları işlemek için formun bu bölümündeki bilgileri inceler ve düzenleme ve inceleme programlarını yönetir.
ADV’nin ikinci bölümü, yatırım danışmanı tarafından hazırlanan daha uzun bir anlatımdır. Bu, sade bir İngilizce ile yazılmalı ve sunulan belirli danışmanlık hizmetleri türleri, danışmanın ücret programı, disiplin bilgileri (Bölüm 1’de olduğu gibi), herhangi bir çıkar çatışması (örn. kararlarını etkileyebilecek veya içeriden bilgi sağlayabilecek dış ticari çıkarlar).
Bölüm 2 aynı zamanda yönetim geçmişini – eğitim geçmişlerini ve iş deneyimlerini de içermelidir. Bu biyografiler, önemli danışmanlık personeline de genişletilmelidir. Bölüm 2, yatırım danışmanlarının müşterilerine sunduğu en önemli birincil ifşa belgesidir. Broşürler dosyalandıktan sonra her zaman halka açıktır.
Form ADV Bölüm 2, müşterilere doğrudan yatırım tavsiyesi sağlayan kilit çalışanlar hakkında bilgi veren bir ek içermelidir.
ADV Formuna Yönelik Yıllık Güncellemeler
Tüm yatırım danışmanlarının broşürlerine yıllık güncellemeler sunmaları gerekir (örneğin, firma içindeki ve işleri için kritik olan tüm önemli değişiklikler).
ADV Formuna Erişim
Form ADV’nin bir kopyasını talep etmek için size en yakın SEC şubesi ile iletişime geçin. Bir yatırım danışmanının potansiyel ve mevcut müşterileri, firma içindeki varlık karışımına ve kilit personelin profesyonel geçmişine ilişkin şeffaf kanıtlar sağladığından, ADV Formunu her zaman dosyada gözden geçirmelidir.
SEC Form ADV’yi indirin
İşte olan bağlantı indirilebilir bir form ADV için.