Seri 66 Sınavı
Seri 66 nedir?
Seri 66, bireyleri yatırım danışmanı temsilcileri veya menkul kıymetler acenteleri olarak nitelendirmek için tasarlanmış bir sınav ve lisanstır. Aynı zamanda Tekdüzen Birleşik Devlet Hukuku Sınavı olarak da bilinen Seri 66, yatırım tavsiyesi sağlamak ve müşteriler için menkul kıymet işlemlerini gerçekleştirmekle ilgili konuları kapsar.
Aralık 2018 itibarıyla, Seri 66 sınavını oluşturan Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Birliği (NASAA), vergi kodunda yapılan son değişiklikler nedeniyle sorularını güncelledi. 2018 vergi kodunu kullanan sorular Ocak 2019’da ortaya çıktı.
66 Serisi’ni Anlamak
Seri 66 sertifikası, NASAA tarafından endüstriden gelen taleplere göre geliştirilmiştir. Sınav, aynı zamanda test sonuçlarının işlenmesinden ve yayılmasından da sorumlu olan Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilir. FINRA’nın Seri 7 sınavı, Seri 66’nın bir eş koşuludur; bu, bir adayın bir eyalete kaydolmak için başvurabilmesi için önce Seri 66 ile birlikte başarıyla tamamlanması gerektiği anlamına gelir.
Series 7 ve Series 66’nın alınması gereken bir sıra yoktur. Seri 7’yi geçen kişiler, daha zor Seri 65 sınavına girmek zorunda kalmamak için Seri 66’ya girebilirler.
Temel Çıkarımlar
- Yatırım danışmanı temsilcileri veya menkul kıymetler acenteleri olmak isteyen bireyler, hem Seri 66 hem de Seri 7 sınavlarına girmelidir.
- Seri 66 sınavında puanlanmış 100 çoktan seçmeli soru vardır ve bir adayın geçmek için bu sorulardan 73’ünü doğru yanıtlaması gerekir.
- Kapsamlı sınav, ekonomik faktörler, yatırım araçlarının özellikleri, müşteri / müşteri yatırım önerisi stratejileri, kanunlar ve yönetmelikler gibi konuları kapsar.
Seri 66 Sınav Yapısı
Seri 66 sınav içerikleri, puanlanmış 100 çoktan seçmeli soru ve puanlanmamış 10 ön test sorusu içermektedir. Adayların sınavı tamamlamak için maksimum 150 dakika süresi vardır.
Geçer bir puan almak için, bir adayın puanlanan 100 sorudan 73’ünü doğru yanıtlaması gerekir. Sınav yöneticisi, adayların kullanması için elektronik hesap makineleri sağlar ve bunlar, sınav odasında izin verilen tek hesaplayıcılardır. Kuru silinebilir kalem ve beyaz tahta sağlanır.
Seri 66 sınavında hile yaparken veya kopya çekmeye çalışırken yakalananlara ağır cezalar verilir.
Sınav odasında hiçbir çalışma veya referans materyaline izin verilmez ve kopya çekerken veya kopya çekmeye çalışırken yakalananlara ağır cezalar uygulanır. Bir kişinin işvereni, Form U4 veya Form U-10 doldurarak ve 165 $ ‘lık sınav ücretini ödeyerek sınava bir aday kaydedebilir. FINRA’nın Seri 66 Bilgi Sayfası ek ayrıntılara sahiptir.
Series 66 Sınav İçeriği
NASAA, sınav içeriğiyle ilgili bilgileri günceller ve çevrimiçi olarak yayınlar. Mart 2019 itibarıyla sınav soruları aşağıdaki şekilde dağıtılmaktadır:
- Ekonomik Faktörler ve İşletme Bilgileri (% 5): Bu bölüm, finansal raporlama (finansal oranlar, SEC dosyaları ve yıllık raporlar gibi), nicel yöntemler (dahili getiri oranı ve net bugünkü değer gibi) ve türleri hakkında beş soru içerir. risk (piyasa, faiz oranı, enflasyon, politik, likidite ve diğer riskler gibi).
- Yatırım Aracı Özellikleri (% 20): Bu bölümdeki 20 soru, bunlarla sınırlı olmamak üzere şunları içerir: sabit getirili menkul kıymetleri değerlemek için kullanılan yöntemler, türev menkul kıymetlerin türleri ve özellikleri, alternatif yatırımlar ve sigortaya dayalı ürünler.
- Müşteri / Müşteri Yatırım Önerileri ve Stratejileri (% 30): Bu bölümdeki 30 soru, bunlarla sınırlı olmamak üzere şunları içerir: müşteri türleri (bireyler, işletmeler, tröstler ve mülkler dahil), müşteri profili oluşturma (finansal hedefler, mevcut finansal durum ve risk toleransı), sermaye piyasası teorisi, portföy yönetimi stratejileri, vergi konuları, emeklilik planlaması, ticaret hesapları ve performans ölçümü.
- Etik Olmayan İş Uygulamaları Yasağı İçeren Kanunlar, Yönetmelikler ve Yönergeler (% 45): Bu bölüm, eyalet ve federal menkul kıymetler yasalarına ilişkin 45 soruyu, ilgili kural ve düzenlemeleri, etik uygulamaları ve güvene dayalı yükümlülükleri içerir.