Uyum görevlisi
Uyum Görevlisi Nedir?
Bir uyum görevlisi, firmanın dış düzenleme ve yasal gerekliliklerin yanı sıra iç politika ve tüzüklere uygun olmasını sağlayan bir şirketin çalışanıdır. Baş uyum görevlisi, genellikle bir firmanın uyum departmanının başıdır.
Uyum görevlilerinin, işverenlerine karşı, düzenleyici riski belirlemek ve yönetmek için yönetim ve personel ile birlikte çalışma görevi vardır. Amaçları, bir kuruluşun karşılaştığı riskleri yeterince ölçen ve yöneten iç kontrollere sahip olmasını sağlamaktır. Uyum görevlileri, ilgili yasa ve yönetmeliklere ve dahili prosedürlere uyma görevlerinde iş alanlarını etkin bir şekilde destekleyen bir kurum içi hizmet sağlar. Uyum görevlisi genellikle şirketin genel danışmanıdır, ancak her zaman değil.
Temel Çıkarımlar
- Uyum görevlisi, bir şirketin kendi dış düzenleme ve yasal gerekliliklerinin yanı sıra iç politika ve tüzüklere uymasını sağlayan kişidir.
- Uyum görevlilerinin, işverenlerine karşı, düzenleyici riski belirlemek ve yönetmek için yönetim ve personel ile birlikte çalışma görevi vardır.
- Bir düzenleme ihlali durumunda, uyum görevlisinin gelecekte tekrarlanmasını önlemek için uygun disiplin önlemlerine sahip olması önemlidir.
Uyum Görevlileri Nasıl Çalışır?
Bir uyum görevlisi, bir şirketin bir sektörün düzenleyici çerçevesi içinde kalması için o şirketin politikalarını ve prosedürlerini sürdürmesine yardımcı olan bir çalışanıdır. Bir uyum görevlisinin görevleri, e-postalarda sorumluluk reddi beyanları isteyerek veya bunların erişilebilir ve güvenli olduklarından emin olmak için tesisleri inceleyerek dış iletişimler için standartları gözden geçirmeyi ve belirlemeyi içerebilir. Uyum görevlileri ayrıca şirketin yasaları ve yönetmelikleri ihlal etme riskini azaltmak ve prosedürlerin iç denetimlerini yönetmek için iç politikalar tasarlayabilir veya güncelleyebilir.
Bir uyum görevlisi, şirket hakkında kapsamlı bilgi sahibi olmalı ve olası düzenleme ihlallerinin nerede olabileceğinin farkında olmalıdır. Uyum görevlisinin şirketin temel etik ilkelerini ve uyum düzenlemelerini etkin bir şekilde iletmesi esastır. Uyumluluk görevlileri, çalışanların önemli yasal değişiklikleri ve güncellemeleri iletmeleri için düzenli eğitim oturumları düzenler. Bu, değişimin sürekli olduğu yükseltilmiş bir düzenleyici ortamda özellikle önemlidir. Uyum görevlisi, olası bir uyum ihlaline nasıl müdahale edileceğine ilişkin yönergeleri belirleyen uygun acil durum planlarının yürürlükte olmasını sağlamak için iş birimleri ve yönetimle birlikte çalışmalıdır.
Bir düzenleme ihlali durumunda, uyum görevlisinin gelecekte tekrarlanmasını önlemek için uygun disiplin önlemlerine sahip olması önemlidir. İyileştirmelerin yapılabileceği olası alanların belirlenmesine yardımcı olmak için uyum prosedürlerinin sürekli izlenmesini ve gözden geçirilmesini sağlamak uyum görevlisinin görevidir.
Uyum görevlilerinden şirket politikalarına objektif bir bakış açısı sunmaları beklenir. Yönetim ve yöneticiler dahil olmak üzere diğer çalışanların ihlalleri görmezden gelme etkisi, mali kayba ve hatta işletmenin kapanmasına yol açabilecek önemli para cezalarına veya yaptırımlara neden olabilir. Daha büyük şirketlerde, uyumla ilgili faaliyetleri yönlendirmek için genellikle bir baş uyum görevlisi (CCO) bulunur.
Uyum görevlileri, bir firmanın riskini yönetmede ve mali suçları azaltmada aktif bir rol oynar.
Uyum Görevlisi Olmak
Bir uyum görevlisi, bir şirketin faaliyetlerinin düzenlemelere ve prosedürlere tam olarak uymasını sağlamak için benzersiz bir beceri seti gerektirir. Bir uyum görevlisinin yüksek etik standartlara ve dürüstlüğe sahip olması çok önemlidir, çünkü bu kişi bir şirketin gerekli düzenlemelere uymasını sağlamaktan sorumludur.
Uyum görevlileri sürekli olarak başkalarının çalışmalarını gözden geçirirler ve bu nedenle, insanların becerilerini geliştirmeleri ve meslektaşlarıyla iyi çalışmaları çok önemlidir. Uyum görevlilerinin güvenilir olmaları, bir şirketin düzenlemeleri ve prosedürlerine bağlılık ve birlik göstermeleri gerekir ve bunu meslektaşlarına örnek teşkil ederek göstermeleri çok önemlidir. Uyum görevlilerinin de ayrıntılara güçlü bir şekilde dikkat etmesi gerekir. Sorumluluğa neden olabilecek eylemleri fark etme yeteneğine ihtiyaçları vardır.
Uyum görevlisi veya yöneticisi olarak bir pozisyon tipik olarak giriş seviyesi olarak kabul edilmez. Lisans dereceleri normalde asgari bir gerekliliktir ve bazı işverenler, özellikle daha üst düzey bir pozisyona hak kazanmak için bir hukuk derecesi veya işletme alanında yüksek lisans derecesi (MBA) gibi ileri dereceler arayabilir.
Diğer sektörlerdeki uyum görevlileri, Kurumsal Uyum ve Etik Derneği (SCCE) aracılığıyla Sertifikalı Uyum ve Etik Profesyonel Programını (CCEP) tamamlama fırsatına sahiptir. CCEP, bir sınavı başarıyla geçmenin yanı sıra yoğun bir ön koşullu kursa katılmayı gerektirir. Etik ve Uyum Görevlisi Derneği (ECOA) aracılığıyla benzer atama ve sertifika kursları mevcuttur.
BLS’nin 2016 istatistiklerine göre – bu yazının son hali – uyum mesleklerinin yıllık maaşları 37.630 $ ile 105.206 $ arasında ve saatlik ücretler 18.09 $ ile 50.61 $ arasında değişmektedir. Uyum görevlisi konumundaki daha düşük gelirli bir kişinin, asgari geçmiş iş deneyimine sahip olma veya çalıştığı sektörle doğrudan ilgili olmayan bir dereceye sahip olma olasılığı daha yüksektir.
Daha yüksek bir gelire sahip bir işçi, genellikle pozisyonunda önemli bir görev süresine sahiptir veya işletme, muhasebe, hukuk veya finans alanlarında ileri dereceler kazanmıştır. Elbette, büyük bir kurumda çalışanlar, diğer C-Suite yöneticileriyle eşit düzeyde olanlara sahip olan baş uyum görevlileri ile, toplam tazminat paketini artıran yan haklardan yararlanma olasılıkları daha yüksektir .