Seri 3

Published · Updated

Seri 3 nedir?

Seri 3, Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) adına Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilen ve Ulusal Emtia Vadeli İşlemleri Sınavı olarak da bilinen bir sınavdır. Sınavı geçen adaylar, NFA’ya kaydolabilir ve emtia vadeli işlem sözleşmeleri ve emtia vadeli işlem sözleşmeleriyle ilgili seçenekleri satabilir. Seri 3, şirket, devlet veya diğer menkul kıymet türlerini satmak isteyen aracılar için gerekli olan Seri 7, Genel Menkul Kıymet Temsilcisi Sınavı dahil olmak üzere FINRA tarafından yönetilen yatırım uzmanları için bir dizi sınavdan biridir.

Temel Çıkarımlar

  • Seri 3, ABD türev piyasası için kendi kendini düzenleyen bir kuruluş olan Ulusal Vadeli İşlemler Birliği (NFA) adına Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından uygulanan bir sınavdır.
  • Seri 3 sınavını geçen adaylar, emtia vadeli işlem sözleşmeleri ve emtia vadeli işlem sözleşmeleriyle ilgili seçenekleri satmak için NFA’ya kaydolabilir.
  • Seri 3’e alternatif olarak, bireylerin emtia ve vadeli işlem piyasalarında çalışmaya uygun hale gelmek için alabileceği birkaç başka sınav vardır.

Seri 3 Nasıl Çalışır?

Seri 3 sınavı; opsiyonlar, vadeli işlemler, riskten korunma ve marj gerekliliklerinin yanı sıra piyasa ve düzenleyici kurallar gibi emtia komisyoncularının bilmesi gereken konuları kapsar. Sınav iki bölümden oluşan çoktan seçmeli 120 sorudan oluşur ve adayların sınavı tamamlamak için iki saat 30 dakikaları vardır. Seri 7 sınavının aksine, adayların Seri 3’e girebilmek için bir firma tarafından desteklenmesine gerek yoktur.

Adayların sınavı geçmek için her bölümde% 70 civarında bir puan alması gerekir. (Resmi bir geçme oranı yoktur ancak genel kabul gören geçme oranı% 70 civarındadır.) Başarısız olanlar, bekleme süresine tabi olsalar da sınava tekrar girebilirler. Sınavın maliyeti 130 ABD dolarıdır.

Emtia vadeli işlem sözleşmeleri satmak isteyen herkes, genellikle Seri 3 sınavını geçmelidir.

ABD türev piyasası için kendi kendini düzenleyen bir organizasyon olan NFA, “vadeli işlem komisyonu tüccarı (FCM), perakende döviz satıcısı (RFED) olarak NFA üyeliğine başvuran, komisyoncu (IB), emtia havuzu operatörü ( CPO) veya emtia ticareti danışmanı (CTA), yeterlilik gereksinimlerini karşılamak için işlem tüccarı (LTM) veya bu kuruluşların ilişkili bir kişisi (AP) olarak kaldıraç kullanır. ”

Çoğu durumda, NFA üyeliği veya ilişkili bir kişi olarak kayıt olmak isteyen kişilerin, başvurularından önce iki yıl içinde Seri 3 sınavını geçmeleri gerekir. Aksi takdirde:

  • Kişi şu anda bir taban komisyoncusu olarak kayıtlı
  • Kişi, başvurudan iki yıldan fazla bir süre önce Seri 3’ü geçti ve o tarihten bu yana, üye olan AP veya FB veya FCM, IB, CPO, CTA veya LTM olarak iki yıldan fazla bir süredir sürekli bir kayıt boşluğu olmamıştır. NFA.

Herhangi bir vadeli işlem endüstrisi sınavına kaydolmak için, bir başvuru sahibinin FINRA web sitesinde çevrimiçi olarak başvurması gerekir. Genellikle FINRA, bir kişinin vadeli işlem endüstrisi sınavlarından birini geçtiğini doğrudan NFA’ya bildirir. Ancak bazı durumlarda NFA, adaylardan başarılı olduklarına dair kanıt sunmalarını isteyebilir.

Seri 3’e Alternatifler

Seri 3’ten ziyade, bireyler, kayıt durumlarına ve yürüttükleri işin niteliğine bağlı olarak başka sınavlara girmeye ve diğer kayıt seçeneklerini takip etmeye uygun olabilir. Bunlar şunları içerir:

  • Vadeli İşlemler Yönetilen Fonlar Sınavı (Seri 31)
  • Sınırlı Vadeli İşlemler Sınav Yönetmeliği (Seri 32)

Seri 3 ile ilgili diğer sertifika sınavları Seri 30 (NFA Şube Yöneticisi Sınavı) ve Seri 34 (Perakende Döviz Dışı Forex Sınavı) ‘dır.

Seri 3, bu diğer sınavların hiçbiri için bir ön koşul veya temel koşul olarak kabul edilmez.

Seri 3 ve diğer vadeli işlemler sektörü sınavları hakkında daha fazla bilgi için NFA’nın Yeterlilik Gereksinimleri sayfasını ziyaret edin. Sınava girmeyle ilgili daha fazla ayrıntı için FINRA’nın Yeterlilik Sınavınızın Yapıldığı Günde kaynak sayfasını ziyaret edin.