Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Kurumu (IIROC)

Published · Updated

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kuruluşu (IIROC) Nedir?

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kuruluşu (IIROC), Kanada’daki borç ve hisse senedi piyasalarındaki yatırım satıcılarını, komisyoncuları ve ticaret faaliyetlerini denetlemekle görevli bir kuruluştur. Kuruluşun yatırımcıları koruma yetkisi vardır ve bu amaçla çeşitli yetkiler verilmiştir.

Kanada Yatırım Endüstrisi Düzenleme Örgütü’nü (IIROC) Anlamak

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kuruluşu (IIROC), kendi kendini düzenleyen bir kuruluştur ve Amerika Birleşik Devletleri’ndeki Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ile eşdeğerdir. 2008 yılında kurulan şirketin amacı, adil ve düzenli pazarları sürdürmek ve ülke içindeki menkul kıymetlerle ilgili tüm ticareti – aracılar, acenteler ve mali danışmanlar tarafından yapılan yatırımla ilgili satış faaliyetleri dahil olmak üzere düzenlemektir.

Temel Çıkarımlar

  • Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kuruluşu (IIROC), Birleşik Devletler’deki Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu’na (FINRA) kabaca eşdeğer olan bir öz düzenleyici kuruluştur.
  • IIROC, Kanada Menkul Kıymetler İdarecilerini (CSA) oluşturan il ve bölge menkul kıymetler komisyonlarının Tahakkuk Emirleri altında çalışır.
  • IIROC’nin amacı, adil ve düzenli pazarları sürdürmek ve ülke içindeki menkul kıymetlerle ilgili tüm ticareti düzenlemektir.
  • IIROC, Kanada menkul kıymetler ve ticaret piyasalarında yasaları belirlemek ve uygulamak için yarı adli yetkilere sahiptir ve para cezaları, askıya alma ve diğer disiplin işlemlerini uygulayabilir.
  • IIROC’nin işlevlerinden bazıları düzenleyici ve yatırım endüstrisi standartlarını yazmak ve bunları uygulamak, yatırım danışmanlarını taramak, finansal uygunluk incelemeleri yapmak, asgari sermaye gereksinimlerini belirlemek ve disiplin işlemlerini yürütmektir.

IIROC, Kanada Menkul Kıymetler İdarecilerini (CSA) oluşturan il ve bölge menkul kıymetler komisyonlarının Tahakkuk Emirleri altında çalışır. Kanadalı menkul kıymetler ve ticaret piyasalarında yasaları belirlemek ve uygulamak için yarı adli yetkilere sahiptir ve suçlu firmalara, komisyonculara ve danışmanlara karşı para cezaları, askıya alma ve diğer disiplin işlemlerini uygulayabilir.

IIROC tarafından düzenlenen firmalar, bir yatırım firmasının iflas etmesi durumunda bireysel yatırımcıları koruyan Kanada Yatırımcı Koruma Fonu’na (CIPF) da katılır. CIPF ve IIROC arasındaki Sektör Anlaşmasında belirtildiği üzere, IIROC, CIPF Kuruluna aday gösterilmesi için bir Sektör Direktörü önerir.

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Kurumu Ne Yapar?

Kanada Yatırım Sektörü Düzenleme Örgütü’nün çeşitli işlevleri vardır:

  • Yüksek düzenleme ve yatırım endüstrisi standartlarını belirleyen kurallar yazmak ve bu kuralları uygulamak.
  • İyi karakterli olduklarından, uygun şekilde eğitildiklerinden ve gerekli tüm eğitim kurslarını, geçmiş kontrollerini ve programları başarıyla tamamladıklarından emin olmak için IIROC tarafından düzenlenen firmalar tarafından istihdam edilen tüm yatırım danışmanlarının taranması.
  • Finansal uygunluk incelemeleri yapmak ve firmaların yeterli sermayeye sahip olmasını sağlamak için asgari sermaye gereksinimlerini belirlemek.
  • Ticaret firmalarının ticaret masası prosedürlerini kontrol etmek için uygunluk incelemeleri yürütmek. İncelemeler, ticaret masası prosedürlerinin Evrensel Pazar Bütünlüğü Kurallarına (UMIR) ve geçerli il menkul kıymetler yasalarına uygun olup olmadığını değerlendirir.
  • Ticaretin UMIR ve yürürlükteki il menkul kıymetler yasasına uygun olarak gerçekleştirilmesini sağlamak için piyasa gözetimi ve ticaret incelemesi analizi yapmak.
  • Bayi firmaları, onaylı kişiler ve diğer piyasa katılımcıları tarafından olası satıcı veya piyasa suistimalini araştırmak.
  • Kişiler ve firmalar için para cezaları, askıya alma ve kalıcı yasaklar veya işten çıkarılmalar dahil olmak üzere cezalarla sonuçlanabilecek disiplin kovuşturmaları başlatmak.