Bağlı Kişi
Bağlı Kişi Nedir?
Bağlı bir kişi, bir şirketin eylemlerini etkileyebilecek konumda olan kişidir. Buna direktörler, memurlar ve belirli hissedarlar dahildir. Bağlama bağlı olarak, bağlı bir kişi yalnızca “bağlı kuruluş” olarak anılabilir. Bağlı kişilere ayrıca denetim kişisi veya içeriden kişiler de denebilir.
Bağlı Kişileri Anlamak
Bir menkul kıymet kaydı ile bağlantılı olarak, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bağlı bir kişinin tanımını oldukça geniş bir şekilde genişletir. Form S-11, bağlı bir kişiyi şunları da içerecek şekilde tanımlar:
- Bir şirketin hisselerinin herhangi bir sınıfının% 10 veya daha fazlasına sahip olan kişiler
- Şirketin düzenleyicisi olan ve şirketle herhangi bir sıfatla bağlantısı olan herhangi bir kişi
- Kaydedilen menkul kıymetlerin herhangi bir ana sigortacı
- Şirket için yönetim veya danışmanlık hizmetleri sağlayan herhangi bir kişi
- “Yukarıdaki kişilerin herhangi bir ortağı”
Bağlı kişilerin diğerlerinden ayırt edilmesi menkul kıymet işlemlerinin düzenlenmesinde önemlidir. Bağlı kişiler genellikle iç bilgilere erişebilir ve bu nedenle işlemleri daha dikkatli bir şekilde düzenlenir.
Bir işletmenin işi veya daha büyük miktardaki mülkü, bir işletme sözleşmesi veya bir borçlunun kira sözleşmesi kapsamında faaliyet gösteriyorsa, onlar da bir bağlı kuruluş olarak kabul edilir.
Özel Hususlar
İflas işlemlerinde, bağlı kişiler, bir şirketin herhangi bir kısmına sahip olan veya onu kontrol eden kişilerdir. Borçlu, iflas başvurusunda bulunan bir kişi veya şirkettir, bu nedenle bağlı kişileri, borçlu şirketin veya borçlunun sahibinin sahibi olanlar olacaktır.
Şirketin% 20’sine veya daha fazlasına sahip olan veya bu orana eşit oy hakkına sahip olan bağlı kişiler iştirak olarak kabul edilir. Diğer bir deyişle, bağlı kuruluş, bir şirketin% 20’sine sahip olan bir şirket veya bireydir. Ancak, menkul kıymetleri mütevelli, borç kontrolörü veya acente olarak elinde bulunduran mal sahiplerine atıfta bulunulduğunda, bağlı kuruluşlar için bu tür kurallar geçerli değildir.
Bir kredi sözleşmesi bağlamında, bağlı kişiler, bir kredi alan veya bir kredi teklif eden kuruluşun büyük bir bölümünü kontrol eden veya ona sahip olan birey veya kuruluşlardır. Yine, bu bağlı kişiler, doğrudan veya dolaylı olarak kuruluş üzerinde kontrol sahibi olabilirler. Ancak, bu kurallar bir işletmenin bağlı ortaklıkları için geçerli değildir.
Temel Çıkarımlar
- Bağlı bir kişi, bir şirketin eylemlerini etkileyebilecek konumda olan kişidir.
- Bağlı kişiler arasında direktörler, görevliler ve belirli hissedarlar yer alabilir.
- Bağlı kişiler genellikle içeriden bilgilere erişebilir; sonuç olarak, işlemleri daha dikkatli bir şekilde düzenlenir.
Ek olarak, bir kuruluş bir borçlunun işletme sözleşmesi veya kira sözleşmesi kapsamında faaliyet gösteriyorsa, bu kuruluş bağlı bir kişi olarak kabul edilir.
Yasaya göre, bağlı kuruluşların herhangi bir menkul kıymeti veya diğer mülkleri söz konusu kayıtlı şirkete veya bu tür kayıtlı şirket tarafından kontrol edilen herhangi bir şirkete satmak gibi belirli eylemlerde bulunmaları kısıtlanmıştır – bu tür bir satış yalnızca aşağıdakileri içermiyorsa:
- Alıcı tarafından ihraç edilen menkul kıymetler
- Satıcı tarafından ihraç edilen ve bir menkul kıymet sınıfının sahiplerine genel bir teklifin parçası olan menkul kıymetler
- Bir birim yatırım ortaklığının mütevellisine yatırılan menkul kıymetler veya periyodik ödeme planı