9/10 Serisi

Published · Updated

Seri 9/10 nedir

Seri 9/10, sahibine genel menkul kıymetlere yönelik bir şubede satış faaliyetlerini denetleme yetkisi veren iki bölümlü bir menkul kıymetler sınavı ve lisansı ifade eder. Genel Menkul Kıymet Satış Süpervizörü Yeterlilik Sınavları olarak da bilinen Seri 9/10 Sınavlarına girmeden önce, bir adayın Seri 7 lisansınasahip olması gerekir.

Seri 9/10, opsiyonların denetimive genel menkul kıymet satışları ve birincil ve ikincil piyasalarda alım satım uygulamalarıgibi konuları kapsar. Seri 9/10 sınavları Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından yönetilirve daha önce Seri 8 Sınavı olarak biliniyordu. Adından da anlaşılacağı gibi sınav iki kısma ayrılmıştır;Seri 9 daha kısadır ve opsiyon satış ve ticaretinin yanı sıra düzenleme ve yönetimi de kapsar. Seri 10, benzer ancak daha geniş bir konu ve gereksinim yelpazesine daha derin bir dalışı temsil eder.

Seri 9/10 İzin Verilen Faaliyetler

Seri 9/10, Genel Menkul Kıymet Satış Denetmenlerinin yetkinliğini ölçerek ve aşağıdaki alanlarda uzmanlıklarını sağlayarak yatırımcı halkı korumak için tasarlanmıştır:

Kurumsal menkul kıymetlerin satışı;Haklar;varantlar;kapalı uçlu fonlar;para piyasası fonları;GYO’lar;varlığa dayalı menkul kıymetler;ipoteğe dayalı menkul kıymetler (kurumsal);öz sermaye seçenekleri;(kurumsal) destekli menkul kıymetlere ilişkin opsiyonlar;yatırım fonları;değişken gelirler ve değişken hayat sigortası;devlet tahvilleri;devlet tahvillerine ilişkin depolar ve tahakkuk sertifikaları;doğrudan katılım programları.

Seri 9/10 Uygunluk

Seri 9/10 adayları bir FINRA üye firmasına veya başka bir öz denetim kuruluşunakayıtlıolmalı ve Seri 7 Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi testini geçmiş olmalıdır.

9/10 Serisi Test İçeriği

Seri 9/10 Sınavı, dört ana içerik alanında 215 çoktan seçmeli sorudan, Seri 9 için 60 sorudan ve Seri 10 için 145 sorudan oluşur. Bu toplam, her bir bölüme rastgele yerleştirilmiş 15 puanlanmamış soruyu içerir (Seri 9’da beşi) ve Seri 10’da 10). Adaylara Seri 9’u bitirmek için 90 dakika ve Seri 10’u tamamlamak için dört saat verilir. Tahmin etmenin bir cezası yoktur, bu nedenle adayların her soruyu yanıtlamaya çalışması gerekir. Test bilgisayar aracılığıyla yapılır ve geçmek için% 70 puan gereklidir. Sınav hakkında daha fazla bilgi için FINRA’nın 9/10 Serisi İçerik Taslağına bakın.

Sorular, yeni kuralların ve değişikliklerin getirilmesine bağlı olarak sık sık değiştirilir veya güncellenir. Aşağıda, sınavın test ettiği iş işlevleri ve bu işlevi kapsayan puanlanmış soruların sayısı verilmiştir:

Seri 10 (Bölüm 1):

  • Fonksiyon 1: İlişkili kişileri ve personel yönetimi faaliyetlerini denetleyin (28 soru)
  • İşlev 2: Müşteri hesaplarının açılmasını ve bakımını denetleyin (49 soru)
  • İşlev 3: Satış uygulamalarını ve genel ticaret faaliyetlerini denetleyin (52 soru)
  • İşlev 4: Halkla iletişimi denetleyin

Seri 9 (Bölüm 2):

  • İşlev 1: Müşteri seçenekleri hesaplarının açılmasını ve bakımını denetleyin (18 soru)
  • İşlev 2: Satış uygulamalarını ve genel opsiyon ticareti faaliyetlerini denetleyin (19 soru)
  • İşlev 3: Seçenek iletişimlerini denetleyin (5 soru)
  • İşlev 4: İlişkili kişileri ve personel yönetimi faaliyetlerini denetleyin (13 soru)

Seri 9/10 Sınavı Örnek Soruları

Aşağıda FINRA’nın soru türleri / formatları için sağladığı örnekler ve 9/10 Serisi test katılımcısının karşılaşması muhtemel konular yer almaktadır. Doğru cevaplar yıldız işaretiyle belirtilmiştir:

Örnek 1 : Aşağıdaki öğelerden hangisi perakende iletişimi olarak kabul edilir?

(A) Kurumsal yatırımcılara günlük olarak dağıtılan elektronik iletişim

(B) Kurumsal yatırımcılarla günlük olarak sosyal medya iletişimi

(C) 30 günlük bir süre içinde 10 perakende yatırımcıya dağıtılan yazılı iletişim

(D) 30 günlük bir süre içinde 25’ten fazla bireysel yatırımcıya dağıtılan yazılı iletişim *

Örnek 2 : Nitelikli bir kişi, en azından bir denetim yargı dairesini (OSJ) incelemelidir:

(A) Üç ayda bir

(B) Yıllık *

(C) İki yılda bir

(D) Her üç yılda bir

Örnek 3 : Listelenen hisse senedi opsiyonları, temel menkul kıymette aşağıdaki eylemlerden hangisi için ayarlanmayacaktır?

(A) 2’ye 1 hisse senedi paylaşımı

(B) 1’e 5 ters hisse senedi bölünmesi

(C)% 5 hisse senedi temettü

(D) 0,50 ABD doları * nakit temettü

Seri 9/10 ile Seri 24 Arasındaki Fark

Hem Seri 9/10 hem de 24,  belirli satış faaliyetlerini üstlenmeden önce bir müdür tarafından tamamlanması gereken sınavlardır .

Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu’na (FINRA) göre, Seri 24  sınavını tamamlayan bir müdür, aşağıdaki satış faaliyetlerini denetleme yetkisine sahiptir  :

“Kurumsal menkul kıymetler; haklar; varantlar; kapalı uçlu fonlar; para piyasası fonları; GYO’lar; varlığa dayalı menkul kıymetler; (kurumsal) ipoteğe dayalı menkul kıymetler; yatırım fonları; değişken gelirler ve değişken hayat sigortası; doğrudan katılım programları; menkul kıymet tüccarları; girişim sermaye, birleşme ve devralmalar ve kurumsal finansman. ”

FINRA, Series 24 sınavını tamamlayan bir müdürün, satışlara ek olarak, bir üye firmanın genel yatırım bankacılığı ve menkul kıymetler işini de denetlemeye yetkili olduğunu belirtir.

Daha fazla alanı kapsayan Seri 9/10 sınavının tamamlanması , aşağıdakilerin yanı sıra, satışları denetlemek içinbir müdüre (menkul kıymet tüccarları  ve risk sermayesiyle ilgili olanlar;  birleşme ve devralmalar ve kurumsal finansmanhariç) yeterlilik  kazandırır :  öz sermaye seçenekleri ;[kurumsal]  ipoteğe dayalı menkul kıymetlere ilişkin seçenekler ;devlet tahvilleri; devlet tahvillerine ilişkindepolar ve tahakkuk sertifikaları ;belediye tahvilleri ve belediye fon tahvilleri.